中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会 等
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局、各期货交易所：
为了规范期货经纪业务，保护广大投资者利益，保证期货市场试点工作的正常进行，中国证监会和国家工商行政管理局将对各期货交易所的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：
一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：
1、注册资本金不得低于人民币3000万元。
2、从事期货（不含期货代理，下同）业务一年以上，无严重违规行为。
3、由所在期货交易所推荐。
4、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从来人员管理规则。
5、有固定的经营场所，能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。
6、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于10名。
二、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务的审核程序为：
1、非期货经纪公司会员向期货交易所提出从事该交易所期货经纪业务的申请。
2、期货交易所根据第一条所列条件和会员申请，填写中国证监会统一制定的《期货交易所推荐意见表》（附件一），并提出推荐意见，报会员单位所在省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）并抄报证监会。期货交易所推荐的从事期货经纪业务
的非期货经纪公司会员，不得超过1995年4月15日非期货经纪公司会员总数的50％。
3、非期货经纪公司会员将申报材料报送地方期货监管部门进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门统一将初审意见及申报材料一起上报中国证监会进行复审。
4、中国证监会复审后，将分别向交易所、地方期货监管部门通知复审结果。
5、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。
三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，应根据第二条规定的程序，向地方期货监管部门申报下列材料（一式二份）：
1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》（附件二）。
2、期货交易所填写的《推荐意见表》。
3、公司《企业法人营业执照》复印件。
4、最近一年来从事期货业务的情况报告。
5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。
6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近两年的财务报告。
7、期货营业部门主要负责人（副经理以上）简历、资格证书和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。
8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。
9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。
四、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，只能从事其具有经纪会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务，不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。
五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后，请按通知要求，对非期货经纪公司会员申请期货经纪业务进行审核。各交易所的《推荐意见表》须在1995年12月15日前，报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会，申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员，须
在1995年12月31日前，将申报材料报地方期货监管部门。各地期货监管部门应在1996年2月28日前，将审核意见和申报材料报中国证监会。
六、未获期货交易所推荐的非期货经纪公司会员，须在1995年12月31日前停止期货经纪业务。经审核未获通过的非期货经纪公司会员，应在接到通知后30日内停止期货经纪业务。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
附件一
＿＿＿＿＿＿期货交易所推荐意见表
第 号
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｜ ｜ 名 称 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 住 所 ｜ ｜
｜会｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜员｜ 法定代表人 ｜ ｜
｜公｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜司｜ 注册时间 ｜ ｜
｜情｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜注册资本及最近变动时间 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 期货经营场所地址 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 邮编、电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜是哪些期货交易所的会员、 ｜ ｜
｜ 获得会员席位的时间 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜批准获得本交易所席位的时间 ｜ ｜席位性质｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 在本交易所交易的品种 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜95年1—8月在本交易所成交 ｜ ｜
｜ 额（元）及成交量（手） ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜95年1—8月在本交易所代理额｜ ｜
｜ 与自营额的比例 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜在本交易所是否有严重违规行为 ｜ ｜
｜ 曾受到何种惩罚 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 交易所意见 ｜ 盖章： ｜
｜ ｜ 签名： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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附件二
会员经纪业务申请登记表
会 员 名 称：
法 定 代 表 人：
期货业 务 部 负责人：
申报日期： 年 月 日
中国证券监督管理委员会
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜名 称 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜住 所 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜邮政编码 联系电话 传真 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜法定代表人 总经理 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜股东单位 ｜
｜ ｜名 称 ｜
｜会｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主管部门 ｜
｜员｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜注册机关 注册时间 ｜
｜公｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜注册资本 ｜
｜司｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜经营｜主营： ｜
｜基｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜范围｜兼营： ｜
｜本｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜有无经营金融业务许可证 许可证号 期限 ｜
｜情｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜开始从事期货业务时间 ｜
｜况｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主要交易品种 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜在交易所的 ｜
｜ ｜席位情况 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜业务部名称 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜经营场所 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜邮政编码 联系电话 传真 ｜
｜会员｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜公司｜设立时间 负责人 ｜
｜所设｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期货｜1995年1—8月成交额（元） 自营与经纪业务比例 ｜
｜业务｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜部的｜自营帐户 结算银行 ｜
｜情况｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户帐户 结算银行 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜通讯设施 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜纳税情况 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜主管部门或｜ ｜
｜董事会意见｜ 签名盖章： ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜各交易所 ｜ ｜
｜推荐意见 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜（地方监管｜ ｜
｜部门总填）｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜前述情况是否属实 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜会员公司 ｜有无严重违规行为 ｜
｜所在省、 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜自治区、 ｜交易规则是否完善 ｜
｜直辖市或 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜计划单列 ｜从业人员是否符合要求 ｜
｜市监管部 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜门的初审 ｜能否为客户提供合格交易服务 ｜
｜意 见 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜综合｜ ｜
｜ ｜ ｜ 签名盖章： ｜
｜ ｜评定｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证监会经办｜ ｜
｜ 员意见 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证监会核准｜ ｜
｜公司从事期｜ ｜
｜货经纪业务｜ ｜
｜范围的意见｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证 监 会｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 批 准 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 文 号 ｜ ｜
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1995年10月27日
中华人民共和国导弹及相关物项和技术出口管制条例
国务院
中华人民共和国国务院令
第361号
现公布《中华人民共和国导弹及相关物项和技术出口管制条例》，自公布之日起施行。
总理朱镕基
二○○二年八月二十二日
中华人民共和国导弹及相关物项和技术出口管制条例
第一条为了加强对导弹及相关物项和技术出口的管制，维护国家安全和社会公共利益，制定本条例。
第二条本条例所称导弹及相关物项和技术出口，是指本条例附件《导弹及相关物项和技术出口管制清单》（以下简称《管制清单》）所列的导弹及相关设备、材料、技术的贸易性出口以及对外赠送、展览、科技合作、援助、服务和以其他方式进行的技术转移。
第三条国家对导弹及相关物项和技术出口实行严格管制，防止《管制清单》所列的可被用于运载大规模杀伤性武器的导弹及其他运载系统的扩散。
第四条国家对导弹及相关物项和技术出口实行许可证件管理制度。未经许可，任何单位或者个人不得出口导弹及相关物项和技术。
第五条出口《管制清单》第一部分所列的物项和技术，依照《中华人民共和国军品出口管理条例》及其他有关规定办理。
出口《管制清单》第二部分所列的物项和技术（以下简称导弹相关物项和技术），应当依照本条例第七条至第十三条的规定履行审批手续；但是，出口用于军事目的的导弹相关物项和技术，应当依照前款规定办理。
第六条导弹相关物项和技术出口的接受方应当保证，未经中国政府允许，不将中国供应的导弹相关物项和技术用于申明的最终用途以外的其他用途，不将中国供应的导弹相关物项和技术向申明的最终用户以外的第三方转让。
第七条从事导弹相关物项和技术出口的经营者，须经国务院对外经济贸易主管部门（以下简称国务院外经贸主管部门）登记。未经登记，任何单位或者个人不得经营导弹相关物项和技术出口。具体登记办法由国务院外经贸主管部门规定。
第八条出口导弹相关物项和技术，应当向国务院外经贸主管部门提出申请，填写导弹相关物项和技术出口申请表（以下简称出口申请表），并提交下列文件：
（一）申请人的法定代表人、主要经营管理人以及经办人的身份证明；
（二）合同或者协议的副本；
（三）导弹相关物项和技术的技术说明；
（四）最终用户证明和最终用途证明；
（五）本条例第六条规定的保证文书；
（六）国务院外经贸主管部门规定提交的其他文件。
第九条申请人应当如实填写出口申请表。
出口申请表由国务院外经贸主管部门统一印制。
第十条国务院外经贸主管部门应当自收到出口申请表和本条例第八条规定的文件之日起进行审查，或者会同国务院有关部门、中央军事委员会有关部门进行审查，并在45个工作日内作出许可或者不许可的决定。
第十一条对国家安全、社会公共利益有重大影响的导弹相关物项和技术出口，国务院外经贸主管部门应当会同有关部门报国务院、中央军事委员会批准。
导弹相关物项和技术出口报国务院、中央军事委员会批准的，不受本条例第十条规定时限的限制。
第十二条导弹相关物项和技术出口申请经审查许可的，由国务院外经贸主管部门颁发导弹相关物项和技术出口许可证件（以下简称出口许可证件），并书面通知海关。
第十三条出口许可证件持有人改变原申请的导弹相关物项和技术出口的，应当交回原出口许可证件，并依照本条例的有关规定，重新申请、领取出口许可证件。
第十四条导弹相关物项和技术出口时，出口经营者应当向海关出具出口许可证件，依照海关法的规定办理海关手续，并接受海关监管。
第十五条接受方违反其依照本条例第六条规定作出的保证，或者出现《管制清单》所列的可被用于运载大规模杀伤性武器的导弹及其他运载系统扩散的危险时，国务院外经贸主管部门应当对已经颁发的出口许可证件予以中止或者撤销，并书面通知海关。
第十六条出口经营者知道或者应当知道所出口的导弹相关物项和技术将被接受方直接用于《管制清单》所列的可被用于运载大规模杀伤性武器的导弹及其他运载系统的发展计划的，即使该物项和技术未列入《管制清单》，也应当依照本条例的规定执行。
第十七条经国务院、中央军事委员会批准，国务院外经贸主管部门会同有关部门，可以临时决定对《管制清单》以外的特定物项和技术的出口依照本条例实施管制。
第十八条未经许可擅自出口导弹相关物项和技术的，或者擅自超出许可的范围出口导弹相关物项和技术的，依照刑法关于走私罪、非法经营罪、泄露国家秘密罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，区别不同情况，依照海关法的有关规定处罚，或者由国务院外经贸主管部门给予警告，没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；国务院外经贸主管部门并可以暂停直至撤销其对外贸易经营许可。
第十九条伪造、变造或者买卖导弹相关物项和技术出口许可证件的，依照刑法关于非法经营罪或者伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依照海关法的有关规定处罚；国务院外经贸主管部门并可以撤销其对外贸易经营许可。
第二十条以欺骗或者其他不正当手段获取导弹相关物项和技术出口许可证件的，由国务院外经贸主管部门收缴其出口许可证件，没收违法所得，处违法所得等值以下的罚款，暂停直至撤销其对外贸易经营许可。
第二十一条违反本条例第七条规定，未经登记擅自经营导弹相关物项和技术出口的，由国务院外经贸主管部门依法取缔其非法活动，并由国家有关主管部门依照有关法律和行政法规的规定给予处罚。
第二十二条对导弹相关物项和技术出口实施管制的国家工作人员滥用职权、玩忽职守或者利用职务上的便利索取、收受他人财物的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪、受贿罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予行政处分。
第二十三条国务院外经贸主管部门会同有关部门，可以根据实际情况对《管制清单》进行调整，报国务院、中央军事委员会批准后执行。
第二十四条本条例自公布之日起施行。
