遵义市城市绿化管理办法
贵州省遵义市人民政府
遵义市人民政府令第36号
《遵义市城市绿化管理办法》已经2004年3月29日市人民政府第25次常务会议修订通过,现将修订后的《遵义市城市绿化管理办法》公布,自公布之日起施行。
市长：卢守祥
二OO四年四月十二日
遵义市城市绿化管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强城市生态环境建设，创建良好的人居环境，促进可持续发展，强化城市绿化监督管理，根据国务院《城市绿化条例》、《贵州省城市绿化管理办法》等法规、规章的规定，结合本市实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用本市范围内城镇规划区内城市绿化的规划、建设、养护和管理。
第三条 本办法所称城市绿化是指运用园林工程、园林建筑技术和艺术，种植和养护树木花草，改造地形、修筑园林建筑、绿化园林道路等建设和保护城市生态环境的行为。
第四条 本办法所称城市绿地包括：
（一）公园绿地：指城市向公众开放的、以游憩为主要功能，有一定的游憩设施和服务设施，同时有健全生态、美化景观、防灾减灾等综合作用的绿化用地。包括市级公园、区域性公园、居住区公园、小区游园、儿童公园、动物园、植物园、历史公园、风景名胜公园、游乐公园、带状公园、街旁绿地及其他专类公园。
（二）生产绿地：指为城市绿化提供苗木、地被植物、花卉、种子的苗圃、花圃、草圃等圃地。
（三）防护绿地：城市中具有卫生、隔离和安全防护功能的绿地。包括 卫生隔离带、道路防护绿地、城市高压走廊绿带、防风林、城市组团隔离带等。
（四）附属绿地：城市建设用地中绿地之外各类用地中的附属绿化用地。包括居住用地、公共设施用地、工业用地、仓储用地、对外交通用地、道路广场用地、市政设施用地和特殊用地中的绿地。
（五）其他绿地：对城市生态环境质量、居民休闲生活、城市景观和生物多样性保护有直接影响的绿地。包括风景名胜区、水源保护区、郊野公园、森林公园、自然保护区、风景林地、城市绿化隔离带、野生动植物园、城市湿地、垃圾填埋场恢复绿地等。
第五条 各级城市绿化行政主管部门负责本行政区域内城市规划区的绿化管理工作。法律、法规、规章规定由规划、建设、城管、环保、林业、水利、交通等部门负责管理的城市绿化工作，从其规定。
红花岗区、汇川区和遵义县南白镇、龙坑镇的城市绿化相对集中行政处罚权工作由城市管理行政执法部门负责。
第六条 城市绿化应坚持政府主导、部门组织、统一规划、群众参与、因地制宜、讲求实效的原则。 第七条 县级以上人民政府应将城市绿化纳入国民经济和社会发展计划，确定绿化目标、责任，并将目标层层分解落实。
第八条 县级以上人民政府应加强对城市绿化人才的培养和城市绿化科学技术的研究及应用，提高城市绿化植物的繁殖、种植、病虫害防治、养护管理和绿化工作设计、施工的技（艺）术水平。
第九条 县级以上人民政府应结合实际积极开展创建省级园林城市和国家级园林城市活动，积极组织创建园林式单位、园林式小区等活动。鼓励单位和个人种花、种草、绿化环境。
第十条 在城市绿化建设、保护管理、科学研究中成绩显著的单位和个人，由县级以上人民政府给予表彰和奖励。
第十一条 任何单位和个人都应爱护树木、花草和绿化设施，并积极参加义务植树，履行预防和扑救森林火灾义务。
各级人民政府应开展认建、认养、认管绿地活动，引导和组织群众建纪念林、种纪念树。
第十二条 鼓励外商、企业和城乡居民投资建设城市绿化项目，积极推进城市绿化市场化。
第二章 规划和建设
第十三条 在城市总体规划指导下，城市规划行政主管部门和城市绿化行政主管部门应在城市总体规划批准后，两年内共同编制城市绿地系统规划，并纳入城市总体规划。城市总体规划修编，城市绿地系统规划应同时修编。城市绿化的详细规划由城市绿化行政主管部门商城市规划行政主管部门根据城市绿地系统规划进行编制，经同级人民政府批准，报上一级城市绿化行政主管部门备案后负责监督实施。城市必须编制绿地系统专项规划，各县、区（市）的绿地系统专项规划，经同级人民政府审核同意后，报市绿化行政主管部门和规划行政主管部门审批。
在编制的城市总体规划、城市绿地系统规划和城市绿化详细规划中，应将城市绿化用地的区域和面积在规划中按规定的指标明确划定绿地范围控制线。
第十四条 编制城市绿地系统规划，应结合本地特点，充分利用自然山头、江河、地形、地貌、植被和历史文化遗址等人文条件进行全面规划、科学配置、合理布局。设计城市绿化工程，应借鉴国内外先进经验，并体现民族风格和地方特色。城市绿地的建设，应以植物造景为主、选用适合当地自然条件的树木花草，并适当配置泉、石、雕塑等景物，积极引导人工水环境的发展。
第十五条 城市公园绿地的规划设计方案，由城市绿化行政主管部门和城市规划行政主管部门审核后，报同级人民政府批准，并报上一级城市绿化行政主管部门备案。用地面积（包括水面面积）在3公顷以上的公园绿地规划设计方案，由市城市绿化行政主管部门审核，经市人民政府审查同意后，报省城市绿化行政主管部门审批。在审批绿化建设项目的立项、可行性研究报告之前，必须有城市绿化行政主管部门的审批意见。
第十六条 新建、改建、扩建的工程建设项目必须按下列绿化用地面积与建设用地面积的比例和标准安排城市绿化用地：
（一）新建区不低于30%，旧城改造区不低于20%，其中住宅小区人均公园绿地不低于1平方米；
（二）新建区的主干道不低于20%，次干道不低于15%，旧城改造区扩建的主干道不低于15%，次干道不低于10%；
（三）新建医院、疗养院、学校、机关、部队、星级宾馆、度假村、公共文化设施等不低于35%，其中心区外不低于40%；
（四）排放污染物的建设项目不低于30%，并营建宽度不低于50米的防护林带；没有污染的建设项目，其绿化用地面积由城市绿化行政主管部门和城市规划行政主管部门审批。
（五）公园内绿化面积不低于其陆地面积的70%；
（六）生产绿地面积占城市建成区总面积的比率不低于2%。个别行业国家另有规定的，从其规定。
创建国家园林城市（镇）的，执行国家园林城市（镇）标准。
第十七条 单位附属绿地和居住区绿地低于本办法第十五条规定比例并有空地可绿化的，应当限期绿化，不得闲置或改作他用。
第十八条 城市绿化行政主管部门应加强生产绿地的建设，鼓励指导专业户和有条件的单位自建苗圃、花圃、草圃。
第十九条 动植物园的规划设计，应按动植物的生态特性分区，满足生物多样性保护和珍稀濒危动植物种类保存、繁殖、应用等多种功能的需要，给游人提供优美、安全、观赏、教育和科普等条件。
第二十条 建设项目的规划设计应将绿化工程与建设项目主体工程同时规划、同时设计。建设项目绿化工程施工应按照设计的绿地率指标与主体工程同步进行。对确有困难的，建设单位可委托城市绿化行政主管部门在规划指定地点集中绿化，并承担相应的绿化费用。配套绿化工程的验收时间为主体工程峻工后一年内。绿化工程验收合格后，相关部门方能办理有关手续交付使用。鼓励单位和个人利用墙体、屋顶、河道和桥体等绿化条件进行立体绿化。
第二十一条 城市绿化工程规划、设计、施工,应由具有相关资质证的单位承担，并实行绿化企业资质年检和工程招投标制度。承担园林绿化工程规划、设计、施工的单位，应按照设计规范、施工规程进行设计和施工，并实行工程质量监督和工程监理制度，确保工程质量。
第二十二条 公园绿地、国有生产绿地和防护绿地的建设，应纳入城市人民政府计划、绿化行政主管部门的年度计划。
第二十三条 新建、改建工程的绿化建设费用，必须列入建设项目的概算中，实行专款专用。企业单位的附属绿地的绿化建设和绿化维护费，由企业单位自行负责。
第二十四条 城市人民政府每年应从当年的城市维护费和城市配套费中安排一定数额的资金，用于城市绿化工程和城市公园绿地、生产绿地、防护绿地建设。附属绿地建设费用由所在单位、房屋产权人或个人筹集。
第三章 养护和管理
第二十五条 城市绿地的养护和管理，遵循专人养护、专业管理与群众管理相结合的原则，并按下列规定分工负责：
（一）公园绿地、国有生产绿地、防护绿地由城市绿化行政主管部门负责；
（二）附属绿地由其所在单位、物业公司、居委会、居民等负责；
（三）其他绿地由其主管部门负责。
第二十六条 任何单位和个人不得擅自改变城市绿地（含规划预留绿地）的性质，擅自改变的必须限期恢复。因建设或其他特殊原因确需临时占用城市园林绿化用地的，必须经城市绿化行政主管部门同意后，报国土资源行政主管部门按有关规定办理临时用地手续。临时占用城市绿化用地期限不得超过两年。 经批准临时占用或使用城市绿化用地的，按恢复绿地实际费用向城市绿化行政主管部门缴纳绿化恢复费，对造成城市绿地及设施损坏的，应负赔偿责任；城市绿化行政主管部门应在被临时占用的绿地归还之日起40个工作日内恢复绿地。
第二十七条 企业搬迁、旧房拆迁后，应留足相应空间进行绿化建设。违章建筑拆除后腾出的土地，应优先实施绿化建设。住宅、办公、商业等各类建设项目必须按照城市绿地系统规划进行配套绿化建设。 第二十八条 严禁任何单位和个人在公园绿地、风景林区内摆摊设点。确需设置的，必须符合公园绿地、风景林区的规划要求，并报城市绿化行政主管部门和城市规划行政主管部门审批。经批准的经营单位及门点在经营中禁止使用原煤、柴、草等有污染的能源，禁止乱排污水、乱丢垃圾，并负责维护好经营活动区域内的绿化植物和设施，保持环境卫生整洁。未经城市管理行政主管部门和城市绿化行政主管部门批准，任何单位和个人不得在公园绿地、风景林区内设置户外广告。
第二十九条 任何单位和个人不得擅自修剪、断根移植树木。确需修剪、断根移植树木的，必须经城市绿化行政主管部门审批后方可进行。修剪单位附属绿地内的树木花草除外。
第三十条 砍伐、移植树木胸径在5厘米以下的,由县级城市绿化行政主管部门批准;胸径在5厘米以上20厘米以下或同地点一次性20株以下的，由县级城市绿化行政主管部门审核后报同级人民政府批准，并报上一级城市绿化行政主管部门备案；超过以上标准的由市城市绿化行政主管部门审核并报市人民政府审查后报省城市绿化行政主管部门核发许可证。城市树木大规模的更新，必须经专家论证签署意见，由市城市绿化行政主管部门审核后，报省城市绿化行政主管部门批准。
第三十一条 城市规划区内的古树、珍贵稀有树木、有历史价值和纪念意义的名木（以下简称古树名木），由城市绿化行政主管部门挂牌建档、重点保护。禁止任何单位和个人损伤和砍伐。城市公共地段的古树名木，由城市绿化行政主管部门负责养护；风景名胜区内的古树名木，由风景名胜区管理机构负责养护；附属绿地内的古树名木，由所在地的单位、居委会或个人负责养护。城市绿化行政主管部门负责监督、管理和技术指导。
第三十二条 禁止下列损害城市绿地、树木花草和绿化设施的行为：
（一）剥、削树皮和挖树根；
（二）利用树木搭棚、架设线路和拉直钢筋；
（三）采摘花果、攀拆树枝；
（四）在树木上刻字、钉钉和拴系牲畜；
（五）损坏草坪、花坛、绿篱和园林设施；
（六）在城市绿地内摆摊设点、倾倒废物、排放有毒有害污水、放牧、遛狗、割草、狩猎、打鸟、开山采石、取土、砌灶野炊、占地葬坟、烧香焚纸；
（七）其他损害行为。
第四章 罚 则
第三十三条 违反本办法第二十八条规定，擅自在城市公园绿地内开设商业服务摊点的，由城市绿化行政主管部门责令限期迁出或撤出，可以并处罚款。对不服从公园绿地管理的商业服务摊点，城市绿化行政主管部门可处以罚款；情节严重的，由城市绿化行政主管部门取消同意设点经营的批准文件。
第三十四条 违反本办法第二十六条第二款规定，擅自占用城市绿化用地的，由城市绿化行政主管部门限期退还，恢复原状，可并处每日每平方米30元以上100元以下罚款，但罚款总额最高不得超过30000元；造成损失的，应当承担赔偿责任。
第三十五条 违反本办法规定，未经批准砍伐、移植或非正常修剪树木的，由城市绿化行政主管部门责令其停止侵害，可并处（古树名木除外）500元以上30000元以下罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。
第三十六条 违反本办法第三十二条规定之一的，由城市绿化行政主管部门责令其立即停止侵害，采取补救措施，可并处10元以上1000元以下罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任。
第三十七条 城市绿化行政主管部门及相关部门的主管人员和工作人员擅自改变绿化规划或拒不执行绿化规划的，不按规定审批绿化建设项目的，不按规划审批公共绿地、风景林区经营摊点的，超越职权批准占用城市绿地和城市绿化设施的，超越职权批准移伐树木的，不按规定审查或者验收绿化工程的，不按规定使用绿化经费的，不尽管护责任造成损失的，依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十八条 以暴力、威胁方法阻碍、抗拒城市绿化行政主管部门工作人员依法执行公务，应当给予治安管理处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十九条 本办法由遵义市人民政府法制办公室负责解释。
第四十条 本办法自发布之日起施行。1998年11月16日遵义市人民政府发布的《遵义市城市园林绿化管理办法》（遵府令第6号）同时废止。
证券经纪人管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号
现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。
二○○九年三月十三日
证券经纪人管理暂行规定
第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：
（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；
（二）证券经纪人的代理权限；
（三）证券经纪人的代理期间；
（四）证券经纪人服务的证券营业部；
（五）证券经纪人的执业地域范围；
（六）证券经纪人的基本行为规范；
（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；
（八）双方权利义务；
（九）违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
第八条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
第九条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
第十条 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
第十二条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。
第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
第十四条 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。
第十五条 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
第十六条 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。
第十七条 证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
第十八条 证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
第十九条 证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。
证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
第二十条 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。
第二十一条 证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。
证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。
第二十二条 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
第二十三条 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：
（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；
（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；
（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；
（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；
（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
第二十四条 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
第二十五条 证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
第二十六条 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。
第二十七条 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。
证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
第二十八条 本规定自2009年4月13日起施行。
