基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕25号
现公布《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订），自2012年11月1日起施行。
中国证监会
2012年9月26日
附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc
基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。
第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。
第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。
第五条 在不违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。
第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。
第二章 资产管理合同封面和目录
第七条 资产管理合同封面应当标有“XX资产管理计划资产管理合同”的字样。封面下端应当标明资产管理人及资产托管人名称的全称。
第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。
第三章 资产管理合同正文
第一节 前言
第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。
第十条 说明资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
第二节 释义
第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。
第三节 声明与承诺
第十二条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。
第四节 资产管理计划的基本情况
第十三条 列明资产管理计划的基本情况：
（一）资产管理计划的名称；
（二）资产管理计划的类别；
（三）资产管理计划的运作方式；
（四）资产管理计划的投资目标；
（五）资产管理计划的存续期限；
（六）资产管理计划的最低资产要求；
（七）资产管理计划份额的初始销售面值；
（八）其他需要列明的内容。
第五节 资产管理计划份额的初始销售
第十四条 订明资产管理计划份额初始销售的有关事项，包括但不限于：
（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象，其中初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不得超过1个月；
（二）资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用）；
（三）资产管理计划份额的认购费用；
（四）其他事项。
第十五条 订明资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
第六节 资产管理计划的备案
第十六条 根据《试点办法》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《试点办法》第十三条规定的条件时的处理方式。
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息将折算为资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
第七节 资产管理计划的参与和退出
第十七条 订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产管理计划的有关事项，包括但不限于：
（一）参与和退出场所；
（二）参与和退出的开放日和时间，除资产管理合同另有约定外，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；
（三）参与和退出的方式、价格及程序等；
（四）参与和退出的金额限制；投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，购买金额应不低于100万元人民币（不含参与费用），已持有资产管理计划份额的投资者在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外。
当投资者持有的计划资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。
当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。
（五）参与和退出的费用；
（六）其他事项。
第八节 当事人及权利义务
第十八条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。
第十九条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：
（一）分享资产管理计划财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
（三）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；
（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
（六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十条 说明资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第二十一条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：
（一）遵守本合同；
（二）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
（六）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（八）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
（九）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十二条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
（二）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（三）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；
（四）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；
（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；
（六）自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（七）委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理（专项资产管理计划适用）；
（八）委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等（专项资产管理计划适用）；
（九）以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利（专项资产管理计划适用）；
（十）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：
（一）办理资产管理计划的备案手续；
（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；
（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
（五）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
（六）办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
（七）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；
（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（九）根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
（十）根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（十一）计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；
（十二）进行资产管理计划会计核算；
（十三）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（十五）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十六）对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告（专项资产管理计划适用）；
（十七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十四条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（二）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十五条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：
（一）安全保管资产管理计划财产；
（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户；
（六）复核资产管理计划份额净值；
（七）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
（八）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
（九）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（十）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
（十一）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十二）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；
（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
（十四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第九节 资产管理计划份额的登记
第二十六条 订明资产管理人办理登记业务的各项事宜。说明资产管理人委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。
第十节 资产管理计划的投资
第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于：
（一）投资目标；
（二）投资范围；
（三）投资策略，说明资产管理人运作资产管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等；
（四）投资限制，列明按照《试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项；
（五）业绩比较基准（如有）；
（六）风险收益特征。
第十一节 投资经理的指定与变更
第二十八条 订明资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本资产管理计划投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。
第十二节 资产管理计划的财产
第三十条 列明与资产管理计划财产有关的事项，包括：
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1. 说明资产管理计划财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2. 说明资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3. 说明资产管理人、资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4. 说明资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。
第十三节 投资指令的发送、确认和执行
第三十一条 具体订明有关资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）交易清算授权；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序。
第十四节 越权交易
第三十二条 具体订明下列事项：
（一）越权交易的界定；
（二）越权交易的处理程序；
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督。
第十五节 资产管理计划财产的估值和会计核算
第三十三条 根据国家有关规定订明资产管理计划财产估值的相关事项，包括但不限于：
（一）估值目的；
（二）估值时间；
（三）按照公认的会计准则订明估值方法；
（四）估值对象；
（五）估值程序；
（六）估值错误的处理；
（七）暂停估值的情形；
（八）资产管理计划份额净值的确认；
（九）特殊情况的处理。
第三十四条 说明资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关情况：
（一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；
（二）资产管理计划应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表；资产托管人应定期与资产管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对。
第十六节 资产管理计划的费用与税收
第三十五条 订明资产管理计划费用的有关事项：
（一）列明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、计提方式与支付方式等；
（二）列明不得列入资产管理计划财产费用的项目，订明资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与资产管理计划财产运作无关的事项发生的费用等不得列入资产管理计划的费用；
（三）列明资产管理计划的管理费率和托管费率。资产管理人可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。
（四）订明业绩报酬的计提原则和计算方法。
第三十六条 说明本合同各方当事人根据国家有关规定纳税的情况。
第十七节 资产管理计划的收益分配
第三十七条 说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项：
（一）可供分配利润的构成；
（二）收益分配原则，包括订明收益分配的基准、次数、比例、方式、时间等；
（三）收益分配方案的确定与通知。
第十八节 报告义务
第三十八条 列明资产管理人向资产委托人报告的种类、内容、时间和途径等有关事项，以及资产委托人向资产管理人查询资产管理计划财产投资运作情况和向资产托管人查询资产管理计划财产托管情况的具体时间和方式。涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次。
订明资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
第三十九条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。
第十九节 风险揭示
第四十条 列明资产管理计划财产投资相关的各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）信用风险；
（五）特定投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险；
（六）其他风险。
第二十节 资产管理合同的变更、终止与财产清算
第四十一条 说明全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同另有约定的除外。
第四十二条 说明对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列事项：
（一）资产管理合同期限届满而未延期的；
（二）资产管理合同的委托人少于2人的；
（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（五）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（六）经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的；
（八）法律法规和本合同规定的其他情形（例如，约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划资产净值低于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划；或约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划份额净值高于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划等）。
第四十四条 订明资产管理计划财产清算的有关事项：
（一）资产管理计划财产清算小组
1．资产管理计划财产清算小组组成，说明资产管理计划财产清算小组成员由资产管理人和资产托管人组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。
2．资产管理计划财产清算小组职责，说明资产管理计划财产清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。资产管理计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）订明资产管理计划财产清算的程序。
（三）清算费用，说明清算费用的来源和支付方式。
（四）资产管理计划财产清算剩余资产的分配，说明依据资产管理计划财产清算的分配方案，将资产管理计划财产清算后的全部剩余资产扣除资产管理计划财产清算费用后，按资产管理计划的投资人持有的计划份额比例进行分配；资产管理合同另有约定的除外。
（五）订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。
（六）资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产清算账册及文件由资产管理人保存15年以上。
第四十五条 资产管理计划财产相关账户的注销。
订明资产管理计划财产清算完毕后，当事人在资产管理计划财产相关账户注销中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。
第二十一节 违约责任
第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。
在资产管理计划存续期间非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出资产管理计划，退出违约金不得低于退出金额（指扣除管理费、托管费和业绩报酬等费用后的实际退出金额）的2%，并可根据距离下一次开放日剩余时间的长短逐级提高，退出违约金应当全额归入资产管理计划财产。
第二十二节 争议的处理
第四十七条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
第二十三节 资产管理合同的效力
第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权代表签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。
第四十九条 说明资产管理合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
第五十条 说明资产管理合同的有效期限。资产管理合同的有效期限可为不定期或合同当事人约定的其他期限。
第二十四节 其他事项
第五十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。
第四章 附 则
第五十二条 本准则所称每年，是指运作年度。
第五十三条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕22号）同时废止。
湖南省渔业条例（1997年修正）
湖南省人大常委会
湖南省渔业条例（第二次修正）
湖南省人大常委会
（1988年5月8日湖南省第七届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 根据1994年7月7日湖南省第八届人民代表大会常务委员会第九次会议《关于修改＜湖南省渔业条例＞的决定》第一次修正 根据1997年11月29日湖南省第八届人民代表大会常务委员
会第三十一次会议《关于修改〈湖南省渔业条例〉的决定》第二次修正）
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国渔业法》和《中华人民共和国渔业法实施细则》，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 在我省境内从事养殖和捕捞水生动物以及其它渔业活动，均须遵守本条例。
第三条 各级人民政府应当把渔业生产纳入国民经济发展计划，加强水域的统一规划和综合利用，发展人工养殖，合理安排捕捞，保护和增殖渔业资源，培育水产市场，促进渔业发展。
第四条 县级以上人民政府的渔业行政主管部门主管本行政区域内的渔业工作。
跨行政区域水域的渔业工作，可以由上一级人民政府的渔业行政主管部门根据该水域的特点，制定统一管理办法。
第五条 各级渔业行政主管部门根据需要设立渔政监督管理机构或者配备渔政检查员。渔政检查员由省渔业行政主管部门考核发证。
第六条 渔政监督管理的主要任务：
（一）宣传渔业法律、法规，监督检查渔业法律、法规的实施。
（二）登记检验渔业船舶，核发渔船牌照、渔船驾驶执照和捕捞许可证，调查处理渔业船舶之间的交通事故。
（三）维护渔业生产秩序，依法查处违反渔业法律、法规的行为，保护渔业生产者的合法权益。
（四）保护、增殖渔业资源以及珍贵水生野生动物资源。
（五）保护渔业生态环境，依法对渔业水域污染防治实施监督管理。
第七条 渔政检查人员执行渔业行政主管部门及其所属渔政监督管理机构交付的任务，有权对渔获物、渔业证件、渔船、渔具、捕鱼方法以及渔用配合饲料、渔用药品进行监督检查。
第八条 公安、环境保护、工商行政管理、血防、湖洲管理、水利、交通等部门，应当根据各自的职责，配合渔业行政主管部门及其所属渔政监督管理机构，监督检查渔业法律、法规的实施。
第九条 各级渔业行政主管部门应当组织有关单位加强渔业科学研究，推广优良品种和先进技术，提高渔业科学技术水平。
第二章 养 殖
第十条 各级人民政府应当依照《中华人民共和国土地管理法》和《湖南省土地管理实施办法》确定和维护水面的权属。
水面的所有权和使用权有争议的，按《湖南省土地管理实施办法》的规定处理。
第十一条 全民所有和集体所有的养殖水面，可以确定给单位或者个人经营，也可以跨地区、跨行业联合经营。
在全民所有的水面从事水产养殖的单位和个人，由县级以上人民政府渔业行政主管部门审核，报同级人民政府核发养殖使用证。
第十二条 实行承包经营和联合经营的水面，有关各方应当签订合同或协议，严格按合同或协议的规定从事养殖生产。
第十三条 鼓励养殖水面的经营者合理利用水面，发展养殖生产，鼓励围栏养殖、网箱养鱼和稻田养鱼，各级人民政府应当在资金、物资、技术等方面给予扶持。
第十四条 任何单位和个人不得破坏养殖水体和养殖设施。
禁止偷鱼、抢鱼、毒鱼和其它侵害养殖者合法权益的行为。
在养殖水面钓鱼，须经养殖者同意。
第十五条 建设单位征用和个人经批准占用精养鱼池，必须按规定向县级以上人民政府渔业行政主管部门缴纳新鱼池开发建设基金。
新鱼池开发建设基金必须专款专用。
第十六条 以经营为目的的鱼类杂交制种和鱼用疫苗生产实行许可证制度。生产许可证由省渔业行政主管部门审发。
销售水生动物苗种，必须保质保量。
进出口水产资源品种，必须按国家规定办理批准手续，并进行检疫。
第十七条 县级以上人民政府应当划定商品鱼基地、城市郊区养殖水面渔业养殖生产保护区。
用于渔业养殖并兼有调蓄、灌溉等功能的水体，由县级以上人民政府渔业行政主管部门会同有关部门确定渔业生产所需的最低水位线。
第十八条 生产渔用配合饲料或者渔用药品，必须符合质量标准，并经省渔业检测机构检测或者认定，报省渔业行政主管部门批准。
销售渔用配合饲料或者渔用药品，须经县级以上人民政府渔业行政主管部门批准，方可依法申请领取营业执照。
第三章 捕 捞
第十九条 在天然水域从事捕捞生产的单位和个人，应当向所在县（市）渔业行政主管部门申请领取捕捞许可证。
捕捞许可证由省渔业行政主管部门根据资源情况确定发放数量，由县（市）人民政府渔业行政主管部门审批发放。持有捕捞许可证的单位和个人，应当按捕捞许可证核准的项目进行作业，并定期到原发证机关办理签证手续。
新增、更新改造捕捞船舶，须经县（市）渔业行政主管部门批准。
第二十条 外省渔民进入我省境内捕鱼，须持所在地发放的捕捞许可证，经我省省渔业行政主管部门或其授权的机构审核批准；未经批准的按无证捕捞处理。
第二十一条 在天然水域捕捞三角帆蚌、皱纹冠蚌、背瘤丽蚌、失衡丽蚌等贝类，须经当地县（市）渔业行政主管部门批准。运出省的，须经省渔业行政主管部门批准。
第二十二条 渔船作业、航行，必须遵守国家和省有关渔船、渔港安全监督管理和渔船检验的规定。渔船须经检验合格，配备安全设施，取得《渔业船舶证书》和牌照。
第四章 渔业资源的保护和增殖
第二十三条 禁止捕捞和贩卖白鳍豚、江豚、大鲵（娃娃鱼）、白鲟、中华鲟、长江鲟等珍贵水生动物。无意捕获的应当放回原水域；受到伤害的，应当采取保护措施，并及时报告有关主管部门处理。
第二十四条 水生动物的捕捞标准：青鱼、草鱼、鲢鱼、鳙鱼500克以上；湘华鲮、白甲鱼、鳜鱼、乌鳢、■鱼250克以上；鳊鱼、鲤鱼200克以上；龟、鳖（甲鱼）250克以上。
长江水域的禁捕品种、捕捞标准执行国家的统一规定，我省与湖北省共管水域的捕捞标准由共管双方渔业行政主管部门商定。
第二十五条 主要渔具的网目不得小于下列标准：中速网囊网9厘米，三层刺网中间层网衣8厘米，刺网（丝网，不含刁子网）7厘米，流刺网12厘米，稀大网取鱼部分网衣7厘米，卡子钓的卡子长度6厘米。
第二十六条 禁止炸鱼、毒鱼、电力捕鱼。禁止使用迷魂阵、拦江网、布围子（沙套网）、虾阵、二密网、麻布网、布毫、密毫、麻毫、放涵筒、塞春湖（港）。禁止使用机动船拖带铁爪耙捕捞河蚌和其它水生动物。禁止拦河、拦湖截捕或在鱼类洄游通道以及闸门上套网捕鱼。
禁止使用鸬鹚捕鱼。在特定水域确有必要使用鸬鹚捕鱼时，须经省渔业行政主管部门或其授权的机构批准。
禁止使用矮围子（含泥围子）捕鱼。血防矮围应当常年蓄水灭螺，不准放水捕鱼。
第二十七条 不准制造、销售禁用的渔具，不准传授禁用的捕鱼方法，不准宣传禁用的渔具、捕鱼方法。
第二十八条 禁止捕捞散仔鱼和有重要经济价值的水生动物苗种。确因科学研究或者资源考察需要捕捞的，须经省渔业行政主管部门批准。
第二十九条 鱼类主要产卵场、越冬场、幼体索饵场、洄游通道，由所在县级人民政府规定禁渔区、禁渔期；跨行政区域的，由上一级人民政府规定禁渔区、禁渔期。
第三十条 禁止向渔业水域排放不符合国家规定排放标准的工业废水，禁止向渔业水域倾倒工业废渣和其它废弃物。
县级以上人民政府环境保护行政主管部门征收的排污水费用于水域综合整治，应当对渔业水体和渔业资源的保护作出统一安排。
第三十一条 进行水下爆破施工、血防灭螺或者芦苇治虫，应当与所在县（市）的渔业行政主管部门协商，避开鱼类集中产卵场所和繁衍高峰期，并采取保护措施。
第三十二条 从事渔业生产的单位和专业户应当按规定缴纳渔业资源增殖保护费，用于增殖和保护渔业资源。
第五章 奖励和处罚
第三十三条 有下列条件之一的单位和个人，由各级人民政府给予奖励：
（一）发展渔业生产和保护渔业资源成绩显著的。
（二）在渔业科学研究和技术推广工作中有突出贡献的。
（三）贯彻执行渔业法律、法规有突出成绩的。
第三十四条 有下列行为之一的，给予行政处罚：
（一）破坏他人养殖水体、养殖设施的，偷捕、抢夺他人养殖水产品的，责令赔偿损失；并处一百元至一千元罚款。
（二）炸鱼、毒鱼、电力捕鱼和使用其他禁用的捕捞方法进行捕捞的，违反关于禁渔区、禁渔期的规定进行捕捞的，擅自捕捞国家规定禁止捕捞的珍贵水生动物的，没收渔获物和违法所得，处五十元至五千元罚款，并可以没收渔具，吊销捕捞许可证。
（三）使用禁用的渔具或者使用小于规定的最小网目尺寸的渔具进行捕捞的，没收渔获物和违法所得，处五十元至一千元罚款，并可以没收渔具，吊销捕捞许可证。
（四）擅自使用鸬鹚捕鱼的，没收渔获物和违法所得，处五十元至二百元罚款，并可以没收鸬鹚。
（五）违反捕捞许可证核准的项目作业的，没收渔获物和违法所得，可以按每艘非机动船二十五元至五十元、每艘机动船五十元至一百元处以罚款；情节严重的，并可以没收渔具、吊销捕捞许可证。
（六）无证捕捞的，没收渔获物和违法所得，可以按每艘非机动船五十元至一百五十元、每艘机动船一百元至五百元处以罚款，情节严重的，并可以没收渔具。
（七）买卖、出租或者以其它形式非法转让以及涂改捕捞许可证的，没收违法所得，吊销捕捞许可证，并可处一百元至一千元罚款。
第三十五条 本条例规定的行政处罚，由当地渔业行政主管部门或者其所属的渔政监督管理机构决定，其中破坏养殖水体、养殖设施的，偷捕、抢夺养殖水产品的，也可以由公安机关决定。但对同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
当事人对行政机关作出的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第三十六条 违反本条例第三十条第一款、第三十一条规定，造成渔业资源严重损失的，由县级以上人民政府或者其所属的渔业行政主管部门责令赔偿。赔偿费用用于保护和增殖渔业资源。
第三十七条 拒绝、阻碍渔政人员依法履行职务的，破坏渔船、渔具、渔获物的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚。
违反渔业法律、法规构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 渔政管理人员滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十九条 本条例自1988年7月1日起施行。《湖南省水产管理暂行条例》同时废止。
附：湖南省人民代表大会常务委员会关于修改《湖南省渔业条例》的决定
（1997年11月29日湖南省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）
决定
湖南省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议审议了湖南省人民政府关于《湖南省渔业条例修正案（草案）》的议案，按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，决定对《湖南省渔业条例》作如下修改：
一、第三十四条修改为：“有下列行为之一的，给予行政处罚：
“（一）破坏他人养殖水体、养殖设施的，偷捕、抢夺他人养殖水产品的，责令赔偿损失；并处一百元至一千元罚款。
“（二）炸鱼、毒鱼、电力捕鱼和使用其他禁用的捕捞方法进行捕捞的，违反关于禁渔区、禁渔期的规定进行捕捞的，擅自捕捞国家规定禁止捕捞的珍贵水生动物的，没收渔获物和违法所得，处五十元至五千元罚款，并可以没收渔具，吊销捕捞许可证。
“（三）使用禁用的渔具或者使用小于规定的最小网目尺寸的渔具进行捕捞的，没收渔获物和违法所得，处五十元至一千元罚款，并可以没收渔具，吊销捕捞许可证。
“（四）擅自使用鸬鹚捕鱼的，没收渔获物和违法所得，处五十元至二百元罚款，并可以没收鸬鹚。
“（五）违反捕捞许可证核准的项目作业的，没收渔获物和违法所得，可以按每艘非机动船二十五元至五十元、每艘机动船五十元至一百元处以罚款；情节严重的，并可以没收渔具、吊销捕捞许可证。
“（六）无证捕捞的，没收渔获物和违法所得，可以按每艘非机动船五十元至一百五十元、每艘机动船一百元至五百元处以罚款，情节严重的，并可以没收渔具。
“（七）买卖、出租或者以其它形式非法转让以及涂改捕捞许可证的，没收违法所得，吊销捕捞许可证，可并处一百元至一千元罚款。”
二、第三十五条修改为：“本条例规定的行政处罚，由当地渔业行政主管部门或者其所属的渔政监督管理机构决定，其中破坏养殖水体、养殖设施的，偷捕、抢夺养殖水产品的，也可以由公安机关决定。但对同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
“当事人对行政机关作出的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。”
本决定自公布之日起施行。
《湖南省渔业条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。
1997年11月29日
