关于发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的通知
证监基金字[2006]85号
各基金管理公司：
为提高证券投资基金及基金管理公司的合法合规运作水平，加强公司内部控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，现予以发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○六年五月八日
证券投资基金管理公司督察长管理规定
第一章 总则
第一条 为了提高证券投资基金（以下简称基金）及基金管理公司（以下简称公司）的合法合规运作水平，加强公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。
第二条 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
督察长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。
第三条 督察长开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。
第四条 公司应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保督察长独立、有效地履行职责。
第五条 中国证监会及相关派出机构依法对督察长进行监督管理。
第二章 督察长职责
第六条 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
第七条 督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
（一）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；
（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；
（三）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题；
（四）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况；
（五）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第八条 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（一）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程；
（二）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度；
（三）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
第九条 督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
第十条 督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。
第十一条 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
第十二条 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
第十三条 督察长应当积极配合中国证监会及其派出机构的监管工作。
第十四条 督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
第十五条 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第十六条 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（一）基金及公司发生违法违规行为；
（二）基金及公司存在重大经营风险或者隐患；
（三）督察长依法认为需要报告的其他情形；
（四）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第三章 督察长执业素质和行为规范
第十七条 督察长应当具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。
第十八条 督察长履行职责应当保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断。
督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向中国证监会及相关派出机构报告。
第十九条 督察长在履行监督检查职责时，应当以身作则，遵守法律法规、公司制度和相关业务程序。
第二十条 督察长履行职责时，对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。
第二十一条 督察长应当以应有的职业谨慎、职业敏感和专业素养，及时发现并关注基金及公司运作中存在的问题和风险隐患。
第二十二条 督察长开展工作应当认真负责，保留工作底稿和工作记录，出具的报告应当事实清楚、依据充分、建议合理。
第二十三条 督察长应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
第二十四条 督察长应当加强学习，熟悉与基金业务有关的法律法规、监管政策和业务知识，努力钻研业务，不断提高自身素养和专业技能。
第二十五条 督察长不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责；
（二）违反规定授权他人代为履行职责；
（三）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；
（四）对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告；
（五）利用履行职责之便谋取私利；
（六）滥用职权，干预基金及公司的正常经营运作；
（七）其他损害基金份额持有人或者公司利益的行为。
第四章 监督管理
第二十六条 督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
公司应当在公司章程中明确规定督察长的任职条件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、权利义务等。
第二十七条 董事会选聘督察长，应当对拟任人选进行尽职调查，充分了解其工作背景、遵规守法情况、诚信记录、从业资格、业务素质及工作能力等，确保其符合规定的任职条件。
公司应当在董事会召开前向全体董事提供督察长拟任人选的详细资料，保证董事在投票时对拟任人选有足够了解。
第二十八条 董事会选聘督察长，应当将其是否胜任工作作为主要判断标准。董事会认为拟任人选不能胜任的，应当坚持原则，不得屈从于股东和其他任何外部压力。
第二十九条 董事会应当明确向督察长了解公司相关情况、安排工作的程序以及督察长的报告路径。董事会或者董事会下设的相关专门委员会应当定期或者不定期听取督察长的报告。
公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向督察长下达指令或者干涉督察长工作。
第三十条 董事会应当建立和完善督察长考核制度。董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的合规运作情况及内部风险控制情况为主要标准。
督察长的薪酬由董事会决定，考核结果应当作为董事会确定督察长的薪酬及其他激励方式的依据。督察长认为考核结果明显有失公允的，可以向中国证监会及相关派出机构申述。
第三十一条 公司应当制定相应制度，配备必要的监察稽核人员及办公设施，为督察长履行职责创造良好的工作环境，并保证督察长顺利开展工作。
第三十二条 公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。
第三十三条 公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。
第三十四条 督察长提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请。督察长在辞职申请获得公司批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，督察长不得自行停止履行职责。
公司拟免除督察长职务的，应当尽快确定拟任人选。董事会批准免除督察长职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。
第三十五条 督察长任期届满前，公司不得无故免除督察长的职务。
公司在督察长任期届满前拟免除其职务的，应当在相关董事会召开前10日将解聘理由及督察长履行职责情况书面报告中国证监会相关派出机构。
第三十六条 中国证监会及相关派出机构支持督察长依据相关法律法规的规定履行职责，对公司股东、董事和经理层限制、阻挠督察长正常开展工作的，将视情况进行调查和处理。
第三十七条 中国证监会不定期组织督察长进行相关法律法规及业务知识的培训和考试，并将培训情况及考试成绩记入公司及督察长监管档案。
督察长连续两次考试成绩不合格的，中国证监会可以建议公司董事会免除其职务。
第三十八条 中国证监会及相关派出机构关注督察长履行职责的情况。
对于督察长业务素质低、难以胜任督察长职责，或者存在听命于某一股东或者董事、违反公司规定程序越过董事会直接向股东报告工作等丧失独立性情况，或者本规定第二十五条规定行为的，中国证监会将根据情况采取监管谈话、记入诚信档案、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第三十九条 督察长违反有关法律法规及中国证监会规定的，中国证监会依法给予行政处罚或者采取相应行政监管措施。
第五章 附则
第四十条 本规定自发布之日起施行。
福建省无线电管理暂行规定
福建省政府
福建省无线电管理暂行规定
福建省政府
第一章 总 则
第一条 为加强对无线电的科学管理，推动无线电技术的发展和应用，根据国务院有关规定，结合我省具体情况，制定本规定。
第二条 任何单位或个人在我省境内设置、使用各类无线电台站，以及研制、生产、购置无线电设备，除国家另有规定的以外，均须遵守本规定。
第三条 省、市人民政府、地区行政公署管理无线电的职能机构是同级无线电管理委员会。其职责是：
一、贯彻执行有关无线电管理的政策、法规；
二、审查、批准无线电台站的设置和监督，检查无线电台、站的使用；
三、监督、检查无线电设备的研制、生产和购置；
四、按照本规定的权限划分和指配无线电频率；
五、会同有关部门检查、测试非电信设备产生的有害电磁辐射，并提出消除干扰的建议；
六、检查、指导无线电通讯保密工作；
七、协调、处理其它有关无线电事宜。
第四条 省、市、地区无线电管理委员会办公室是承办无线电管理工作的常设机构。
县以下的无线电管理工作，由县人民政府配备专职或兼职的无线电管理干部负责。
第五条 省无线电管理委员会建立无线电监测计算站，市、地区无线电管理委员会经市人民政府、地区行政公署批准可配备必要的监测设备和车辆，负责对无线电的技术管理和测试工作。
第六条 凡设立无线电台站的单位，均应设置相应的管理机构或配备管理干部，负责本单位的无线电管理工作。
第七条 无线电管理人员有权对无线电台站的设置、使用和无线电设备的研制、生产、购置进行检查，被检查单位或个人必须服从检查。
无线电管理人员执行公务时，应出示省无线电管理委员会颁发的无线电检查证。
第二章 无线电台站的管理
第八条 申请设置通讯、广播、电视、导航、雷达、侦测、遥测、干扰、电子对抗、自动控制、授时标频等无线电台站的单位及申请设置通讯无线电台站的个人，应向无线电管理委员会申请办理审批手续。
第九条 省属单位设置五十瓦以下各类无线电台站，由省主管部门审核后，送设台单位所在市、地区的无线电管理委员会批准；设置五十瓦以上的各类无线电台站，由省主管部门审核后，报省无线电管理委员会批准。
第十条 市、地区、县所属单位或个人设置五十瓦以下的各类无线电台站，由市、地区主管部门或所在县人民政府审核后，报市、地区无线电管理委员会批准；设置五十瓦以上的各类无线电台站，由市、地区无线电管理委员会审核后，报省无线电管理委员会批准。
第十一条 设置只用于收讯业务的无线电台站，由所在市、地区的无线电管理委员会审批。
第十二条 设置跨省、市、地区的无线电台站，由省主管部门或市、地区无线电管理委员会审核后，报省无线电管理委员会批准。
第十三条 来我省工作的香港、澳门和台湾同胞、海外侨胞以及外国人，确因工作需要在我省境内设置通讯的无线电台、站，由负责接待的主管部门提出书面申请，经所在市、地区的无线电管理委员会审核后，报省无线电管理委员会批准。
外国企业常驻代表机构不得在福建省境内架设无线电台。由于业务需要的商业性无线电通讯设备，应当向当地电信局申请租用。
第十四条 经批准设置的超短波无线电话机，包括无线话筒、无绳电话，应办理使用证书，其他各类无线电台站应办理电台执照后，方可使用。使用证书或电台执照由无线电台站所在市、地区的无线电管理委员会颁发。
第十五条 办理使用证书或电台执照，必须持有无线电管理委员会和业务主管部门的设台批准文件；办理无线电广播电台或无线电电视台执照，除必须持有设台批准文件外，还应有广播电视部门核发的电台技术特性文件。
船舶、飞机、机车等制式无线电台，必须符合无线电设备规范，方可申请办理使用证书或电台执照。
第十六条 经批准设置各类无线电台站之日起六个月内应办理使用证书或电台执照；办理使用证书、电台执照一年内应启用无线电台站。如遇特殊情况不能如期办理使用证书、电台执照或启用无线电台站时，应在期满前两个月向批准设置无线电台站的无线电管理委员会说明理由，办理
延期手续。期满既不办理使用证书、电台执照或启用无线电台站，又不办理延期手续的，撤销其设台资格。
第十七条 固定无线电台站的台址，必须经无线电监测计算站进行技术测试。
第十八条 固定无线电台站变更台址，无线电台站改变设备技术性能的，应按本规定第八条的规定重新提出设台申请。
第十九条 城市无线电收发信区域由无线电管理委员会会同城建部门和有关单位划分。本规定公布之前设置的不符合收发信区域划分规定的固定无线电台站，应逐步迁移到规定区域。
第二十条 经批准设置的无线电台站，必须在启用前十五日由设台单位的主管部门向省无线电管理委员会、省无线电监测计算站及当地无线电管理委员会和有关单位报送备案通信资料。
第二十一条 经批准使用的各类无线电台站，应按规定缴纳无线电管理费。经无线电监测计算站进行技术测试的，应按规定缴纳技术测试费。
第三章 无线电发射设备的管理
第二十二条 凡需进口无线电发射设备，包括零部件组装件，均应事先向省无线电管理委员会征询可使用的频率，经同意发给《无线电发射设备引进许可证》后，方可向对外经济贸易管理部门申请办理进口手续。
第二十三条 研制、生产无线电发射设备的功率、频率或频段，必须符合国家无线电管理的有关规定，其技术标准应符合《无线电发射设备技术规定》。产品样机经省无线电监测计算站或省级以上电子检验部门测试合格，向省无线电管理委员会领取生产许可证后，方可批量生产。
研制和生产的各类无线电发射设备，实效发射试验时，应按本规定第八条的规定办理。
第二十四条 购买无线电发射设备，应向无线电管理委员会申请，领取《无线电发射设备购买许可证》，凭证向经销单位购买。
第二十五条 设台单位确需报废无线电发射设备，应填写《无线电发射设备报废申请表》，经主管部门审查批准后，送原设台批准机关备案。
第二十六条 为保障无线电通讯和保证广播电视接收质量，凡配备射频设备的单位及高压电输送系统、电气化运输系统，应在筹建定点之前征得当地无线电管理委员会的同意，方可办理定点手续。
第四章 无线电频率的管理
第二十七条 超短波无线电频率由省无线电管理委员会划分，市、地区无线电管理委员会指配。
长、中、短、微波及跨市、地区设置的超短波无线电话机使用的频率由省无线电管理委员会划分、指配。
第二十八条 各种无线电发射设备的工作频率必须保持准确、稳定，频率偏差容许限度、频带宽度、残波辐射功率容许限度等技术标准必须符合国家标准。
第二十九条 未经无线电管理委员会指配的频率不得擅自使用。频率一经指配，不得随意变动。如确需变动，应向原指配频率的机关重新申请。
第三十条 因频率指配不当或因其他原因造成有害干扰时，使用单位或个人应将干扰的详细情况报有关无线电管理委员会进行处理。
第五章 无线电通讯保密
第三十一条 设台单位或个人，必须认真执行无线电通讯保密规定，确保通讯安全。
第三十二条 无线电通讯涉及党和国家机密的，一律禁止使用明码、明语，应使用保密设备和采取保密措施。
第三十三条 无线电代密由县（团）级以上单位在机要部门指导下编制，报上一级主管部门审批后使用。
第三十四条 设台单位和个人必须妥善保管无线电设备使用证书、电台执照及其他通讯文件，如有遗失或泄密的，应立即查明原因，采取措施，并报告上级机关处理。
第六章 奖励与处罚
第三十五条 执行本规定成绩显著的单位或个人，由无线电管理委员会给予表彰或物质奖励。
第三十六条 违反本规定的，视其情节轻重，由无线电管理委员会给予警告、罚款、吊销执照、查封、没收设备等处罚。触犯刑律，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十七条 当事人对处罚决定不服的，可以向省无线电管理委员会申请复议，对省无线电管理委员会复议的决定，当事人必须立即执行。
第七章 附 则
第三十八条 本规定第二章有关用语的含义是：“五十瓦以下”指含五十瓦本位数在内。“五十瓦以上”指不含五十瓦本位数在内。
第三十九条 无线电管理费、无线电测试费和罚款标准及具体执行办法，由省无线电管理委员会另行制定，报省人民政府批准施行。
第四十条 本规定由福建省无线电管理委员会负责解释。
第四十一条 本规定自一九八六年五月一日起施行。一九七九年九月二十七日福建省革命委员会颁布的《福建省无线电管理规定》即行废止。
1986年1月29日
