期货公司期货投资咨询业务试行办法
中国证券监督管理委员会
期货公司期货投资咨询业务试行办法
中国证券监督管理委员会令第70号
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一一年三月二十三日
期货公司期货投资咨询业务试行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
第二章 公司业务资格和人员从业资格
第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
（一）期货投资咨询业务资格申请书；
（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；
（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
（十）中国证监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
第三章 业务规则
第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
（四）以个人名义收取服务报酬；
（五）期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。
第十六条 期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。
第四章 防范利益冲突
第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。
第五章 监督管理和法律责任
第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；
（四）违反本办法第十三条规定；
（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
（八）其他不符合本办法规定的情形。
期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第六章 附 则
第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。
第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。
克拉玛依市人民政府关于印发克拉玛依市废旧金属回收管理暂行办法的通知
新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府
关于印发克拉玛依市废旧金属回收管理暂行办法的通知
新克政发〔2009〕15号
各区人民政府，市政府各委、办、局，石油、石化企业，各有关单位：
《克拉玛依市废旧金属回收管理暂行办法》已经市十二届人民政府第五次常务会议审定通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○九年四月十一日
克拉玛依市废旧金属回收管理暂行办法
第一条 为规范废旧金属收购活动，严厉打击破坏企业生产和公共设施设备的违法犯罪，保障生产安全和公共安全，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《再生资源回收管理办法》（商务部令2007年第8号）、《废旧金属收购业治安管理办法》（公安部令1994年第16号）及有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内废旧金属（生产性废旧金属和非生产性废旧金属）的回收经营活动以及相关管理活动适用本办法，法律、法规和规章另有规定的使用其规定。
本办法所称生产性废旧金属，是指用于油田、建筑、铁路、通讯、电力、水利、航空、冶金、市政设施及其他生产领域，已失去原有全部或部分使用价值的金属材料和金属制品。
本办法所称非生产性废旧金属，是指城乡居民及企业、事业单位用于生活资料和农村居民用于农业生产的小型农具，在已失去原有的使用价值后的金属制品。
废旧危险化学品盛装容器、报废机动车等特殊再生资源品种的回收及管理，依照相关法律规定执行。
第三条 废旧金属的分类，按照1994年国内贸易部、公安部制定的《生产性废旧金属和非生产性废旧金属分类》执行。
第四条 按照国家规定，废旧金属回收管理坚持政府统一规划，定点集中经营，综合监督管理的原则。
第五条 市经济贸易综合管理部门负责本市废旧金属收购业的布局规划、综合协调和行业管理。
市公安机关负责废旧金属收购的治安管理，依法查处违反有关法律法规在废旧金属回收经营活动中涉及的违法犯罪行为。
市工商行政管理部门负责废旧金属收购经营主体的登记注册，依法查处无照收购或者超越经营范围收购废旧金属的经营行为。
市环境保护行政管理部门负责对废旧金属回收过程中环境污染的防治工作实施监督管理，依法对违反污染环境防治法律法规的行为进行处罚。
市城市规划行政管理部门负责将废旧金属回收网点纳入城市规划，依法对违法建设的废旧金属网点进行行政处罚。
市建设部门应加强市政公用设施的管理，配合公安机关查处破坏、偷盗市政公用设施的违法行为。
市城市管理行政执法部门应依法取缔各类乱搭乱建行为。
市国土资源部门应依法取缔各类违法用地行为。
第六条 各区人民政府应当将废旧金属收购纳入社区综合管理的范围，组织、协调相关管理部门和街道办事处、乡（镇）人民政府做好辖区内废旧金属收购活动的监督管理工作。
第七条 市经济贸易综合管理部门会同有关职能部门和相关行业协会根据城市总体规划，编制废旧金属收购业的布局规划，并向社会公布。
各区人民政府应根据市经济贸易综合管理部门编制的布局规划，按照国家和自治区的要求确定废旧金属收购企业的收购站点数量。
第八条 市经济贸易综合管理部门会同市公安机关，组织驻市中央石油石化企业、地方相关企业等制定《生产性废旧金属物资目录》；市建设部门会同市经济贸易综合管理部门、市公安机关制定《市政公用废旧金属物资目录》。废旧金属目录应当向社会公布，同时书面通知废旧金属收购企业和个体工商户（统称废旧金属经营者）。
第九条 根据《废旧金属收购业治安管理办法》规定，生产性废旧金属只能由有权经营生产性废旧金属收购业的企业收购。其他废旧金属经营者只能收购非生产性废旧金属。
第十条 经营者从事废旧金属收购业务，必须符合法律规定的条件，向工商行政主管部门申请办理工商登记手续，取得营业执照。未取得营业执照，不得从事废旧金属收购业务。
工商行政主管部门在核发营业执照时，应当按照国家关于生产性废旧金属和非生产性废旧金属的分类要求，标明废旧金属经营者的经营范围。
废旧金属经营者的注册地应当与其实际经营场所相一致。废旧金属收购企业在其注册地以外另行设立经营场所的，应当办理分支机构工商登记手续；废旧金属收购个体工商户不得设立分支机构。
第十一条 废旧金属经营者取得营业执照后30日内，应当向所在区经济贸易综合管理部门备案。
废旧金属经营者取得营业执照后15日内，应当向所在区公安机关备案。
废旧金属经营者备案登记证明的统一格式，由市经济贸易综合管理部门和市公安机关分别制定。
第十二条 企业处理生产性废旧金属，应与生产性废旧金属收购企业签订回收合同，约定所回收生产性废旧金属的名称、数量、规格、回收期次、结算方式等。
第十三条 废旧金属收购企业回收生产性废旧金属时，应当对物品的名称、数量、规格、新旧程度等如实进行登记。
出售人为单位的，应当查验出售单位开具的证明，并如实登记出售单位名称、经办人姓名、住址、身份证号码；出售人为个人的，应当如实登记出售人的姓名、住址、身份证号码。
登记资料保存期限不得少于两年。
第十四条 生产性废旧金属收购企业依法委托其他企业运输废旧金属物资的，应当签订运输合同，并提交证明文件。证明文件应当列明运输物品品种、数量、运输目的地等事项。
市交通运输管理部门发现生产性废旧金属物资运输者无法提供有关证明文件的，应当及时报告所在地公安机关。
第十五条 废旧金属经营者不得收购下列金属物品：
（一）枪支、弹药和爆炸物品；
（二）剧毒、放射性物品及其容器；
（三）铁路、油田、供电、电信通讯、矿山、水利、测量和城市公用设施等专用器材；
（四）公安机关通报寻查的赃物或者有赃物嫌疑的物品。
第十六条 废旧金属收购经营者发现有赃物嫌疑的生产性废旧金属或者来源不明的市政公用废旧金属物资，应当及时向所在地公安机关报告。
其他单位和个人发现违法收购、处置生产性废旧金属和市政公用废旧金属物资的，可以向所在地公安机关和工商行政管理部门举报。
第十七条 违反本办法第十一条第一款规定，由经济贸易综合管理部门依照《再生资源回收管理办法》第二十一条规定予以处罚。
第十八条 违反本办法第十一条第二款规定，由公安机关依照《再生资源回收管理办法》第二十二条规定予以处罚。
第十九条 废旧金属经营者违法收购本办法第十五条规定的物品的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》第五十九条规定给予行政处罚；情节严重的，由工商行政管理部门依法吊销其营业执照。
第二十条 废旧金属经营者收购生产性废旧金属未查验出售单位开具的证明，或未如实登记的，按照《废旧金属收购业治安管理办法》第十三条第（五）项之规定，由公安机关给予行政处罚。
第二十一条 在铁路、矿区、油田、港口、机场、施工工地、军事禁区和金属冶炼加工企业附近非法设点收购废旧金属的，由公安机关按照《废旧金属收购业治安管理办法》规定，予以取缔，并予以处罚。
第二十二条 未依法取得营业执照，擅自从事废旧金属收购经营活动的，由工商行政管理部门依照《无照经营查处取缔办法》处罚。
凡超出工商行政管理部门核准的经营范围的，由工商行政管理部门按照有关规定予以处罚。
第二十三条 废旧金属经营者发现赃物或有赃物嫌疑的物品而未向公安机关报告的，由公安机关依照《再生资源回收管理办法》的规定予以处罚。
公安机关对废旧金属经营者在经营活动中发现的赃物或有赃物嫌疑的物品应当依法予以扣押，并开列扣押清单。有赃物嫌疑的物品经查明不是赃物的，应当依法及时退还；经查明确属赃物的，依照国家有关规定处理。
第二十四条 本办法自施行之日起30日内，废旧金属经营者应当到原登记的工商行政管理部门办理变更手续，并在变更后30日内到所在区经济贸易综合管理部门、公安机关办理废旧金属收购备案手续。逾期未备案的，分别由经济贸易综合管理部门、公
安部门依照《再生资源回收管理办法》予以处罚。
第二十五条 各区人民政府及市政府各相关部门可根据本办法制定实施细则。
第二十六条 本办法由市经济贸易综合管理部门、市公安部门、市工商行政管理部门分别在各自职权范围内负责解释。
第二十七条 本办法自公布之日起施行。
