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中国证券监督管理委员会


证监会关于要求甘肃证券有限责任公司进行整改的通知
证监会
证监机构字(2001)8号




兰州证券监管特派员办事处：
最近，我会在现场检查中发现，甘肃证券有限责任公司存在挪用客户交易结算资金、股权不规范、内部管理混乱等问题。为督促该公司规范经营，拟要求其进行内部整顿，现就有关问题通知如下：
一、甘肃证券有限责任公司要组织全体员工认真学习《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规定，建立健全的法人治理结构，规范公司股权，选举或聘任高级管理人员，建立和完善内部控制制度，加强经营管理，尽快清理违规业务。
二、甘肃证券有限责任公司要按照我会《关于印发〈关于建立客户交易结算资金存管制度及清理客户交易结算资金的若干意见〉的通知》（证监机构字〔1999〕133号）规定，将客户交易结算资金存入专门的银行帐户，进行专户管理，并对已经挪用的客户交易结算资金制定切实可行的归还方案。
在客户交易结算资金实现银行专户管理前，甘肃证券有限责任公司须将每日清算资金头寸情况报告你办。
三、请你办督促甘肃证券有限责任公司按照以上要求进行整改，并在收到本通知后2个月内，将整改情况书面报告我会。
四、请你办会同上海证券监管办公室、深圳证券监管办公室对甘肃证券有限责任公司及所属证券营业部进行重点监控，研究发生突发事件的处置预案，出现问题及时与当地公安部门联系，并报告我会。


2001年1月9日
2011年第二次新修订的《中华人民共和国道路交通安全法》贯彻实施以来，笔者抽出时间，对这部法律进行了全面系统的学习，感到这部法律与我们日常生活息息相关，是一部立法体例独具特色、内容丰富实用性强、兼收并蓄与时俱进、中国特色浓厚鲜明、责任明确便于操作的公安行政法律。并对当前交警部门贯彻执行《道路交通安全法》的现状进行了详细调查，对存在的问题进行了深入梳理，对如何实施有效对策进行了认真思考，撰文如下，仅供商榷。
一、工作经验
公安交警部门围绕"安全、畅通、高效、和谐"的管理思路，恪尽职守，忠实履责，依法管理车辆和驾驶人员，严肃查处各种交通违法行为，全力维护交通安全秩序和道路治安秩序，为维护交通安全、提高通行效率、促进经济发展做出了积极贡献。
成果一：强化宣传，深入开展普法工作
积极参加全市 "六五"普法宣传活动。利用宣传月、宣传周、"12.4"普法宣传日，对《道路交通安全法》进行广泛宣传。加强高速公路封闭区内的宣传设施建设，在隧道和跨线桥设置宣传字块，在服务区和收费站口设置固定宣传标语， 在辖区设立服务咨询台，制作展板，印发了大量宣传单和宣传册。开展交通安全"五进"宣传活动。组建"五进"普法宣讲队进学校、企业、客运公司和运输队讲授交通安全课。利用广播、电视进行普法宣传。通过专题视点访谈栏目，新闻通讯、经验介绍等宣传《道路交通安全法》。走访村屯进行宣传。与派出所、公安交警中队建立协同联系制度，走基层、入村屯、进农户，宣传交通安全法规知识，消除了交通管理盲区，提高了广大群众的交通安全意识。
成果二：积极预防，不断完善预防体系
制定《恶劣天气应急管理预案》、《运输危险化学品车辆交通事故现场处置预案》和《路面积雪结冰交通堵塞疏导工作流程》，开展交警岗位大练兵活动。通过开展经常性的有应急预案现场演练和无预案隧道火灾事故模拟演练，提高了民警应急出警和处置突发事故的能力。建立与省市大医院、乡镇医院、市直有关部门联系协作制度。定期召开工作联席会议，沟通协调，积极预防，协作救援，有效地遏制了交通事故灾害的发生。排查和整改安全隐患，确立重点管理路段，排查上报了隧道照明、排水、防冻、消防等多项安全隐患，增设了应急出口和警示标志，整改了安全隐患。规范行政执法行为。严格按照《道路违法行为处理程序规定》和《道路交通事故处理程序规定》巡逻执法，做到积极预防，快速出警，执勤必备执法记录仪，执法行为全程跟踪录像，促进了规范化行政执法。
成果三：依法整治，有效维护交通秩序
针对春运、两节等特殊时段进行集中交通整治，构建祥和假日。开展"超速、超员、超载和疲劳驾驶"专项整治，提升了驾驶员的安全意识。针对客运车辆开展"六必查"重点管理，确保了广大乘客的安全。开展"大排查、大教育、大整治"违法货运专项行动，严惩改装车车主，打击超高、超宽、超长、超重载货行为。坚持执法巡逻车24小时上路，全天侯巡逻，全天侯执法，全天侯维稳。通过开展依法整治行动，所辖路段事故发生率降至最低水平。
成果四：搞好培训，大力提高执法能力
把队伍建设作为重中之重，开展经常性的业务培训活动，坚持每月两次集中学习制度化，落实大队领导轮流辅导业务制度，为民警释疑解惑。邀请支队业务骨干、法制民警、检察官等具有专业知识的人员前来授课，提高了民警的综合素质和法律素养。组织现场观摩"醉驾"庭审活动，加深对《道交法》的重视、理解与适用。开展以老带新的 "传、帮、带"活动，提高了年轻民警的实战水平。通过开展丰富多彩的学习培训活动，提高了民警对《道交法》的理解、掌握和运用，确保了交管工作有序开展。
二、存在问题
问题一：警力严重不足。辖区多雨、多雪、多弯、多坡，路况复杂，既要负责日常巡逻执法、交通事故处理，又要负责辖区案件侦破、治安管理，疲惫作战，工作压力大。
问题二：存在执法瑕疵。一是对农用面包车使用定位不明确，拉人"非法营运"，拉货"客货混载"，车主无所适从。二是存在超载罚款不卸货、罚款不开票现象。三是存在超载不检斤、罚款随意现象。
问题三：存在讲情、说情等干扰执法现象，外部执法环境需要进一步优化。
三、有效对策
对策一：深化认识，认真执行好《道路交通安全法》
把"依法管理、方便群众，保障道路交通有序、安全、畅通"作为第一要务，学习和掌握《道路交通安全法》的立法宗旨和法理精髓，发挥高速交通安全管理在国计民生中的重要作用，提高服务中心、服务大局的能力。落实上级交警部门关于"安全、畅通、高效、和谐"的管理思路，科学组织交通勤务，提高道路通行水平，努力实现"降事故、保安全、保畅通"的目标，为促进全市经济社会又好又快发展创造平安和谐的道路交通环境。
对策二：严格执法，全力维护好交通安全和道路治安秩序
把预防道路交通事故、维护交通安全和道路治安秩序作为第一责任，强化客运车辆管理，开展"大排查、大教育、大整治"货车违法行为专项行动，严肃查处车辆改装、拼装；超载、超高、超宽和超速等违章行为，确保道路交通安全畅通。搞好现场勘察和事故责任认定，规范事故处理程序，积极侦破刑事案件和交通逃逸案件。建立和解、调解快结快赔机制，依法查结辖区治安案件。做好警卫工作，部署警力迅速有力，道路管制科学有效，减少对群众的干扰，确保警卫工作万无一失。深刻理解《道交法》与侵权责任法，与许可、强制、处罚三部行政行为法和复议、诉讼、赔偿三部救济法的位阶关系，正确适用法律、法规，提高执法质量，全力维护交通安全和道路治安秩序。
对策三：创新警务，为促进地方经济发展保驾护航
把创新社会管理，提升执法、管理和服务水平，促进地方经济发展作为重要政治任务，创新警务模式，公开办事流程，简化办事手续，建立联系协作制度，努力打造群众满意的新型警务工作。结合"六五"普法，建立警企、警校共建单位，开展"五进"交通安全教育活动，提高全民道路交通安全意识。完善处理交通事故预案联系会议制度，定期研究事故发生规律，研判安全形势，排查道路安全隐患，搞好交通事故预防。严格处理农用车、低速载货汽车违法载人、无证疲劳驾驶、酒后驾驶、超员超速等交通违法行为，强化巡逻力度，用好执法记录仪和警务移动终端，有效遏制交通事故、灾害的发生，为促进地方经济发展保驾护航。
对策四：从严治警，全面提升交警素质和执法形象
把从严治警、科技强警，提升交警素质和执法形象作为措施保障，深化"忠诚、为民、公正、廉洁"干警核心价值观教育，抓好队伍正规化、警务信息化、执法规范化建设，强化业务考评，开展好法制培训和岗位大练兵活动，提升现场勘察、调查访问、提取痕迹物证的能力。实施科技强警、信息化办案，完善交通事故分析研判机制，开展视频监控、网上追逃，推动交警工作科学发展。严格遵守《 五条禁令》，运用多种形式监督和规范执法活动，拓展群众投诉渠道，自觉接受行政监察，社会公众的监督，提升交警执法形象。加大警务保障投入力度，增加警力，从严治警与从优待警相结合，努力打造一支政治坚定、作风过硬、业务精通、执法公正的交警队伍，为营造有序、安全、畅通的道路交通环境做出积极贡献。